Theo Cố vấn cho Tổng thanh tra của Bộ trên, ông Richard Delmar, cuộc điều tra được tiến hành từ 1 năm qua này sẽ xem xét nhiều vấn đề liên quan những cáo buộc trên, trong đó tìm hiểu việc liệu các quan chức Bộ Tài chính Mỹ có tuân thủ các quy định về thu thập thông tin tình báo hay không.
Trước đó cùng ngày, các nhân viên Bộ Tài chính Mỹ cảnh báo các quan chức của bộ này về việc dữ liệu tài chính và hoạt động ngân hàng của công dân Mỹ đã bị tìm kiếm và lưu trữ một cách bất hợp pháp.
Các quy định về thu thập thông tin tình báo được đề ra theo một sắc lệnh hành pháp do cố Tổng thống Mỹ Ronald Reagan ký phê chuẩn năm 1981, sau đó được chính quyền cựu Tổng thống George W. Bush sửa đổi. Sắc lệnh này chủ yếu thiết lập các quy định liên quan tới thông tin tình báo, song cũng cho phép thu thập một cách chủ ý hoặc ngẫu nhiên các thông tin về công dân Mỹ (trong một số trường hợp cả cư dân có địa chỉ thường trú), trong đó có thông tin về phản gián.