Theo cáo trạng của Viện Kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội, ngày 25/4/2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an thành phố Hà Nội (PC03) tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về vụ việc có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán mã cổ phiếu TVB của Công ty chứng khoán Trí Việt và cổ phiếu TVC của Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt.
Kết quả điều tra xác định, năm 2020, để tạo tính thanh khoản của các mã cổ phiếu TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo cấp dưới Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC. Các bị cáo hướng dẫn nhân viên của Công ty mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau đứng tên các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt và các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Những tài khoản này gọi là "tài khoản chứng khoán nội nhóm". Sau khi mở tài khoản, các nhân viên chuyển lại thông tin tài khoản cùng mật khẩu lại cho Phòng đầu tư quản lý.
Bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng; đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020. Hằng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp, chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng. Thìn nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp, rút, chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.
Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền nguồn từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng trong nhóm nội bộ Trí Việt để thực hiện việc mua, bán cổ phiếu TVB, TVC giữa tài khoản nội nhóm.
Cơ quan điều tra xác định trong thời gian từ ngày 2/1/2020 đến ngày 19/10/2020, bị cáo Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC. Qua đó, gây thiệt hại, thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền là 3,3 tỷ đồng.
Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn năm 2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phân tích, tổng hợp số liệu, tài liệu liên quan đến việc giao dịch, khớp lệnh. Tới nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường.
Sau khi xem xét vụ án, Hội đồng xét xử đã tuyên án bị cáo Phạm Thanh Tùng bị phạt tiền 2 tỷ đồng và cấm đảm nhiệm các chức vụ liên quan đến lĩnh vực chứng khoán trong 2 năm. Hai bị cáo Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn cùng bị phạt tiền 500 triệu đồng và bị cấm làm việc liên quan đến lĩnh vực chứng khoán trong 1 năm.
Trước đó, năm 2023, bị cáo Phạm Thanh Tùng đã bị Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo về cùng tội danh “Thao túng thị trường chứng khoán”. Trong vụ án này, Phạm Thanh Tùng đã cấu kết với Đỗ Thành Nhân (cựu Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Louis Holdings) phê duyệt cho nhóm Nhân vay tiền sử dụng vào hoạt động mua, bán, khớp lệnh nhằm tạo cung - cầu giả đối với mã cổ phiếu BII và TGG, giúp Nhân thu lợi bất chính hơn 154,7 tỷ đồng. Khi có thông tin cơ quan quản lý nhà nước sẽ kiểm tra, thanh tra, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo thay toàn bộ ổ cứng máy vi tính của công ty và xóa tin nhắn có liên quan để tránh bị phát hiện.
