Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, địa chỉ: 79/9B đường 12, Phường An Khánh, thành phố Thủ Đức, TP Hồ Chí Minh.
Bà Hạnh bị phạt tiền 1.014.160.000 đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh là người có liên quan đến ông Đặng Quang Hạnh - Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã chứng khoán: ITA) đã thực hiện giao dịch 5.795.200 cổ phiếu (mua 1.104.700 cổ phiếu và bán 4.690.500 cổ phiếu ITA) trong tháng 6/2022 (tương ứng với 57.952.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ITA); giao dịch bán 520.000 cổ phiếu ITA (tương tứng với 5.200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ITA) trong tháng 7/2022 và giao dịch bán 88.000 cổ phiếu ITA (tương ứng với 880.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ITA) trong tháng 9/2022 nhưng không báo cáo trước khi giao dịch.
Ngoài bị phạt tiền, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng theo quy định.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân cho ông Đỗ Thành Nhân – Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings, địa chỉ: 14 Nguyễn Văn Vĩnh, Phường 4, Quận Tân Bình, TP Hồ Chí Minh; Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital, địa chỉ: Lầu 7 số 45 Võ Thị Sáu, Phường Đa Kao, Quận 1, TP Hồ Chí Minh.
Cụ thể, đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.
Căn cứ kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu, ngày 19/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân.
Theo đó cấm giao dịch chứng khoán, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024.
