Do thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã chứng khoán: SPI), bà Đỗ Thị Cẩm Thúy phải nộp lại số tiền sinh lợi bất hợp pháp gần 9,3 tỷ đồng, bị xử phạt hành chính 600 triệu đồng.
Đó là nội dung quyết định xử phạt của Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 26/12 trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đỗ Thị Cẩm Thúy. Quyết định có hiệu lực kể từ hôm nay.
Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy, địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) đã thao túng cổ phiếu SPI.
Cụ thể: bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở một tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI. Tuy nhiên theo kết quả xác minh của cơ quan công an ngày 28/11, chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thúy theo Điều 181c Bộ Luật Hình sự 1999 (tội thao túng chứng khoán).
Ngày 26/12, UBCKNN ban hành Quyết định số 1204/QĐ-XPVPHC phạt hành chính bà Đỗ Thị Cẩm Thúy 600 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP), được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Đặc biệt, bà Cẩm Thúy phải nộp lại số lợi bất hợp pháp gần 9,3 tỷ đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Như vậy, tổng số tiền cá nhân này phải nộp gần 9,9 tỷ đồng.