09:16 28/09/2011

Ngân hàng TMCP Nam Việt bị phạt 120 triệu đồng

Ngày 27.9.2011, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Ngân hàng TMCP Nam Việt (Navibank), do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

      Theo UBCKNN, trong giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu ngày 06.9.2010 và Quyết định ngày 17.12.2010 do UBCKNN cấp, Navibank được phép hoàn thành việc phân phối 150 triệu cổ phiếu giai đoạn 2 đến hết ngày 30.1.2011. Tuy nhiên, Navibank đã tiếp tục phân phối gần 45 triệu cổ phiếu trong số gần 76 triệu cổ phiếu chưa chào bán hết khi đã hết thời gian gia hạn theo quy định tại Luật Chứng khoán.
    

Ngân hàng Nam Việt

Cũng theo bản cáo bạch cập nhật giai đoạn 2 gửi UBCKNN và thông báo chào bán ra công chúng giai đoạn 2, Navibank đã đăng ký và thông báo 1 tài khoản phong tỏa nhận mua cổ phiếu mở tại Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (Vietcombank) chi nhánh Tp. Hồ Chí Minh. Tuy nhiên, trên thực tế, Navibank đã mở 2 tài khoản nộp tiền là tài khoản mở tại Vietcombank và tài khoản mở tại chính Navibank. Toàn bộ số tiền mua cổ phiếu khoảng 740 tỷ đồng của các cổ đông chưa lưu ký và cán bộ công nhân viên đều nộp vào tài khoản mở tại Navibank cho đến ngày 21.2.2011, Navibank mới chuyển toàn bộ số tiền trên và số tiền các nhà đầu tư mua theo phương án xử lý cổ phiếu dư 450 tỷ đồng từ tài khoản mở tại Navibank sang tài khoản phong tỏa mở tại Vietcombank. Như vậy vi phạm quy định luật chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm,UBCKNN xử phạt tổng cộng là 120 triệu đồng đối với Ngân hàng TMCP Nam Việt theo quy định tại Nghị định 85/2010/NĐ-CP về việc vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Theo LĐ